根据上海证券交易所11月27日的消息，为了执行《证券法》有关公司债券登记制度的有关规定，并执行国务院和国务院的总体工作安排中国证券监督管理委员会，上海证券交易所发布了《上海证券交易所公司债券发行和上市审核规则适用准则第1号-申请文件和编制》和《上海证券交易所公司债券发行和上市审核规则适用准则第2号》 －《特定类型的公司债券》（以下简称《申请文件和准备指南》和《特定品种债券指南》）两条规则，标志着上证所为完善和优化公司债券注册制度的发行和上市审查规则所做的努力系统已取得阶段性成果。

新的《证券法》于2020年3月1日生效，阐明了公开发行公司债券的登记制度。中国证券监督管理委员会进一步规定，公司债券的公开发行应当由证券交易所接受和审查，并要求证券交易所对其标准，审查程序，材料提交和操作程序等进行明确审查。在注册制度实施过程中，联交所通过通知，问答等方式，并在总结审计前经验的基础上，及时向市场阐明注册制度实施过渡期间的接驳安排，它迅速对当前的系统和规则进行了全面审查，并启动了审查。一些业务规则，通知，准则和监管问答被修订，合并，精简和优化，以进一步提高审计内容和程序的透明度和标准化，以及完善和优化公司债券发行和上市审计规则系统。

本次制定的两条规则的适用指南主要阐明了实行注册制度后公司债券发行和上市的审查标准和信息披露要求，对准则的制定具有很强的指导意义。市场实体的行为。 《申请文件和准备指南》主要阐明了公司债券申请文件编制过程中的信息披露和中介核查要求，一般遵循原始申请文件和准备预审指南的内容，并修改内容和内容。根据《证券法》的注册要求和相关监管惯例进行修订，完善和完善。 《特定债券品种指南》主要规范具有特殊条款或服务于国家战略的特定债券类型的相关实施安排，包括6种短期公司债券，可再生债券，绿色债券，扶贫债券，创新债券和救济债券。 。针对特定债券类型的监管标准，信息披露和验证要求将根据市场发展情况不时进行修订，或者将添加与其他特定债券类型相关的要求。

自登记制度实施以来，在证券监督管理委员会的统一领导下，上海证券交易所坚持市场化，法治化的原则，坚持促进发展和防范风险并重。审计理念以信息披露为中心，着力提高审计效率和质量，完善规章制度，并继续促进公司债券融资审查的优化升级。截至目前，共受理公开发行公司债券，上市申请584项，登记有效384项。公司债券发行的审查和登记是规范和有效的。目前，上证所公司债券发行和上市审核程序已经电子化实施。根据企业风险特征，实施了分类审查的概念，审查和查询的质量不断提高。同时，自注册制度实施以来，上海证券交易所积极探索公司债券品种的创新，以更好地服务于实体经济和国家战略：推出短期公司债券试点项目，以满足高质量的需求公司流动资金管理和投资者多样化的配置需求；支持公司发行防疫控制公司债券，以防控流行，恢复企业的生产和生产；扩大救助债券筹集资金的使用范围，将救助对象从上市公司扩大到非上市公司，缓解中小企业和民营企业的融资和流动性困难；此外，进一步支持发展适合国家战略的特定类型的公司债券，例如绿色公司债券，创新型企业债券和扶贫公司债券。据统计，今年以来，上海证券交易所特定类型公司债券的发行规模已达到近7000亿元。 “十三五”规划正在落实“创新，协调，绿色，开放，共享”的发展理念，支持防疫防疫和恢复生产，以创新为动力的发展和实施。部署扶贫发挥了积极作用。

下一步，上海证券交易所将继续认真贯彻“制度建设，不干预，零容忍”的要求，深入贯彻落实以信息公开为核心的登记制度理念，不断提高审核透明度，巩固和完善信息披露制度。中介机构责任，巩固登记制度在风险防控机制下，完善和优化登记制度下的公司债券发行审查制度，进一步提高公司债券市场服务实体经济的能力。

相关法规的链接：

关于发布《上海证券交易所公司债券发行和上市审查规则申请准则第1号-申请文件和准备工作》的通知

关于发布《上海证券交易所公司债券发行和上市审查规则适用准则第2号-特定类型的公司债券》的通知