警惕！参与场外融资或将蒙受重大财务损失……证监会、公安部联合公布十大典型场外融资违法案件

上海证券报 上海证券报(中证网)公众号 2021.04.30 21:24

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请各位投资者注意！切勿被各类微信群、网站上的“马上章”、“开门红”、“牛千万”、“满仓红”、“股融宝”等美名所吸引，陷入违规配资甚至虚拟交易的陷阱！

证监会今天发布消息称，2020年，证监部门向公安机关移送举报场外融资案件线索89起，配合公安机关查处重大场外融资犯罪案件19起，抓获犯罪嫌疑人700余名，斩断多条跨区域场外融资黑色产业链。

中国证监会二市场部副主任刘云峰表示，投资者一旦参与非法场外融资活动，自身利益得不到保护，甚至可能遭受重大财产损失。他提醒投资者要通过合法渠道参与股票期货交易，自觉远离和抵制非法场外融资活动。

证监会、公安部还联合发布了2020年场外融资违法犯罪十大典型案例，快来看看这些场外融资违法手段都有哪些。

融资案例一 | 重庆“撮合网”：利用融资分仓体系提供8倍杠杆资金

2018年至2019年，重庆融信汇信息技术有限公司通过建立“撮合网”网站及APP等融资平台，对接资金提供方（俗称“融资人”，下同）获取融资资金和证券账户，并利用软件公司开发的融资分仓系统软件为融资客户开设交易分账户，以高达8倍杠杆率提供融资资金进行融资股票交易。

涉案公司未取得证券业务经营相关资格，在全国16个省市发展代理人招揽融资融券客户4万余名，涉案交易金额高达550亿元，涉嫌违法经营。

2020年1月，重庆市公安局完成围捕工作，取缔融资公司1家、代理人25人，逮捕涉案人员153人，对其中52人采取刑事强制措施。目前，该案已由检察院依法向法院提起公诉。

融资案例二 | 深圳巨牛惠友：涉案金额70亿元

2017年至2020年，深圳市巨牛慧友网络科技有限公司、深圳市同盛金信息技术有限公司等多家融资公司从上海丰湖名创软件科技有限公司购买融资分仓系统软件，并搭建多个融资网站、APP招募融资客户，联系“融资人”提供融资资金和证券账户，利用融资软件开设多个交易分账户，分配给客户用于融资股票交易，并收取融资服务费。

2020年6月，深圳市公安局在深沪两地开展打击行动，捣毁犯罪窝点10个，控制涉案人员50余人，抓获犯罪嫌疑人17人。该案涉及融资融券客户4500余人，交易金额达70亿元。此次打击融资融券公司、融资融券软件开发商、“理财金主”等违法犯罪行为，是广东省迄今为止最大的一起融资融券违法犯罪案件。该案已移送检察机关审查起诉。

融资案例三 | 上海厚成：利用4个融资分仓软件在上海、安徽、深圳同步闭网

2018年10月至2020年9月，张某、牛某等人在未取得相关证券业务资质的情况下，先后以上海厚成网络技术中心、上海厚步网络科技有限公司、合肥智捷信息技术服务有限公司等6家公司名义开发了“牛千万”“满仓红”“牛来策略”“牛灵策略”等4款融资融券系统软件，并通过网络、电话等方式招募融资融券客户，提供融资融券服务，收取融资融券保证金9000余万元，涉及融资融券客户2000余人，赚取交易费用400余万元，涉嫌非法经营。

2020年9月，上海市公安局在上海、安徽、深圳三地同步开展打击行动，抓获团伙成员30余人，收缴电脑9台、手机22部、银行卡4张、金融账簿21本。目前该案已移送检察院审查起诉。

融资案四 | 上海“古荣宝”：缴获作案手机68部

2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊网络科技有限公司、上海奎吾网络科技有限公司、上海占奎投资管理有限公司、上海比索网络科技有限公司名义经营融资融券平台。在未取得相关证券业务资格的情况下，通过互联网等方式招募融资融券客户，并利用“固融宝”融资融券分仓系统软件，代理客户从事融资融券股票交易，收取融资融券保证金3500余万元，涉及融资融券客户700余人，赚取交易费用250余万元，涉嫌非法经营。

2020年8月，上海市公安局在上海、山西等地开展打击行动，抓获犯罪嫌疑人10名，缴获犯罪嫌疑人手机68部、硬盘4个，目前该案已移送检察院审查起诉。

融资案例5 | 广东“时盛网”：6地统一行动，取缔6家融资平台

2019年至2020年，广东时盛信息科技股份有限公司、广东易盛信息技术咨询有限公司、广东同盛信息技术咨询有限公司、佛山市北影科技有限公司等多家公司设立“时盛网”“易盛网”“同盛网”“北影网”“源泉网”“金牛网”等多家融资平台，并联系“融资人”获取融资资金和证券账户，利用融资分仓系统软件，以5倍至10倍杠杆比例为客户提供交易分账户和融资资金进行融资股票交易，并向客户收取融资费用或分成收益。

2020年7月，广东省佛山市公安机关开展系列专项打击行动，在广东、四川等6地开展统一围剿行动，共捣毁融资融券平台6家，抓获“理财金主”团伙及融资融券平台团伙38人，涉案金额逾2亿元。目前该案已移送检察院审查起诉。

融资案6 | 安徽浩信案：涉案交易金额19亿元，法院已作出一审判决

2019年至2020年，杭州望州清泉企业管理有限公司招揽股票配资业务，与铜陵浩信信息技术服务有限公司达成合作协议，授权其为安徽铜陵地区代理，通过发传单、微信、电话、熟人营销等方式开发配资客户，并利用“易管家”配资子账户系统软件开设交易子账户供客户使用，为客户提供配资股票交易服务，双方按比例分配配资所得利息。

该案涉及交易金额逾19亿元，其中2020年3月至今划拨近5000万元，收取保证金近2000万元，涉及21名“融资者”及其证券账户。涉案公司均未取得相关证券业务资格，涉嫌违法经营。

2020年9月，安徽省铜陵市公安机关在杭州、铜陵两地抓获7名犯罪嫌疑人，目前法院已以非法经营罪作出一审判决。

融资案例7 | 厦门蓝象科技：开发并运营具有分仓功能的资产管理系统软件

2012年起，厦门蓝象网络科技有限公司开发运营一款资产管理系统软件。该软件具有账户分仓功能，被多家融资融券公司用于开展期货融资融券交易活动。涉案公司根据融资融券公司下属主账户及子账户数量，按月度、季度、半年、年度等向融资融券公司收取软件使用费及服务费。涉案公司还利用该软件从事融资融券业务活动，涉嫌违法经营。

2020年9月，厦门市公安局开展打击行动，查获该软件600余个期货主账户、8万余个子账户，抓获3名犯罪嫌疑人，目前该案已移送检察院审查起诉。

融资案例8 | 江西氧科技：拆分虚拟子账户提供期货融资

2020年8月，江西省公安局发现南昌氧科技公司涉嫌非法从事期货交易。经侦查发现，涉案公司未取得相关期货业务资质，通过公司网站、朋友介绍等方式招募保证金交易客户，借用他人期货账户作为主账户，利用“智富通”保证金交易系统软件将其拆分为多个虚拟子账户，提供给客户进行期货保证金交易，让客户在没有期货交易资质、只用很少的资金就可以进行期货交易，并收取远高于期货交易所的费用以牟利。

2020年8月，江西南昌市公安机关对该案立案侦查，抓获犯罪嫌疑人59名，涉案金额2698万元。目前，该案已由检察院依法向法院提起公诉。

融资案例9 | 四川“马向尚”：虚拟盘融资，涉案金额3000万元

2019年至2020年，吴某、杨某等人联合开发了配资分仓系统软件，搭建“码上掌”等虚拟配资平台，招募成都码上掌科技有限公司、重庆武食线文化传播有限公司等多家公司作为配资平台运营方、代理商，并通过微信炒股群发布高额度、高杠杆的配资信息招揽客户，吸引客户在平台上配资进行股票交易。

但现实中，客户的股票买卖指令并没有真正进入证券市场进行交易，只是记录在资金配置平台上，资金配置平台根据股市情况计算客户的交易盈亏，让客户误以为是在进行真实的证券交易。

2020年5月，四川成都、重庆两地公安机关对吴、杨犯罪团伙进行统一抓捕，抓获犯罪嫌疑人132名，捣毁犯罪窝点9个，缴获电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大量账簿、票据、合同、讲话材料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。该案已移送检察院审查起诉。

融资案10｜陕西“开门红”：虚拟融资客户资金直接进入犯罪嫌疑人账户

2019年9月至2020年4月，西安易美星辰网络科技有限公司等5家公司通过电话、微信等方式推广“开门红”理财平台，诱导客户注册充值，以十倍杠杆开仓，并收取3‰的开仓费。当交易的股票下跌5%时，销售人员便诱导客户追加投资，下跌7%时平台便强制平仓；当客户买入的股票上涨被卖出时，平台便从投资利润中抽取10%作为分成。

客户在资金配置平台上投入的资金全部进入犯罪嫌疑人的个人账户，并未实际流入证券市场，构成涉嫌股票投资诈骗。

截至案发，该保证金交易平台注册用户共计623人，涉案金额3900余万元。2020年4月，陕西省西安市公安机关在西安、合肥、阜阳、杭州、苏州等5个城市同步展开打击行动，成功控制涉案人员120人，刑事拘留52人。目前该案已移送检察院审查起诉。

刘云峰表示，非法场外融资融券交易活动严重扰乱资本市场正常秩序，损害投资者合法权益。根据《刑法》、《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，场外融资融券交易活动属于非法证券期货活动，构成犯罪的，将以非法经营罪、诈骗罪等追究刑事责任。

去年7月，证监会在官网公布了258家违法场外融资平台名单，并组织各证监局、辖区分批曝光576家场外融资平台。各地方证监局除采取曝光清理措施外，还对发现的场外融资平台进行了核查处理，举报多、线索明显的场外融资平台已移送​​公安机关查处。

刘云峰表示，上述平台大部分已停止运营。下一步，证监会将坚决落实“零容忍”工作要求，持续对场外融资融券交易平台进行监测清理，密切配合公安部等有关部门，常态化打击场外融资融券行为，严厉查处场外融资融券违法犯罪案件，重点打击系统性、规模性场外融资融券交易活动。