最近,机构的非法股票建议面临严厉的惩罚。
11月15日晚上,(.sz)发布了一份公告,指出其全资子公司 Co.,Ltd.涉及六项违法行为,并由中国证券监管委员会的监管局进行了三个月的管理措施。
根据该公告,云软件公司遇到了一些问题,例如使用一些客户成功案例,显示客户赞美的屏幕截图,显示和促进个人股票的过去表现以及缺乏风险警告;一些营销和服务人员夸大了宣传和伪装的回报承诺;一些投资建议人员未注册为证券投资顾问;实时广播业务促进合规性控制尚未就位,对单个股票有隐性建议;与证券公司和联合公司一起进行证券投资咨询业务合规控制尚未到位。
关于投资者报告的投资咨询小组的大规模解散的当前问题,第一位名为客户服务办公室作为咨询的投资者。一位工作人员说,他目前收到的通知说:“对于产品升级,尚未通知升级何时完成。”另一位工作人员说:“对于产品升级,当时将有基金经理联系(投资者)。”
值得注意的是,自9月底以来,随着市场的恢复,有关股票市场的讨论在社交媒体上变得越来越频繁,并且在一些简短的视频和实时广播平台上的股票推荐内容引起了监管机构的高度关注。
10月11日晚上,安全中心发布了“ 惩罚通知通知非法证券活动,例如“非法股票建议”,并宣布了最近处理的几个典型案例,包括“ DA LAN”账户,包括“ DA LAN”建议的股票,“股票股票”,“股票 a Ming”和其他9个帐户的库存库存,向库存推荐了库存,向股票推荐了库存,并推荐了7个帐户和7个帐户和7个帐户。
除了采取禁令纠正混乱的平台外,监管机构还紧急发出了重要的通知。
第一批财务日报的记者从该行业中获悉,深圳证券监管局于11月11日根据其管辖范围发布了证券投资咨询机构的通知,以规范证券投资咨询机构的自我媒体运营和管理。深圳证券监管局表示,所有机构均应进一步加强公司的自媒体运营和管理。首先,全面控制自我媒体帐户,所有由员工开设的公司认证帐户和专业帐户都包含在公司的统一管理中,定期检查和清理由辞职人员和未使用的自我媒体帐户开设的帐户。第二个是加强合规性管理。合规性审查应提前对公司管理帐户发布的内容和实时广播材料进行。在实时广播过程中,应有效监控和干预合规性。严格禁止实时广播库存建议。第三个是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司控制,通过自我媒体和其他手段私下进行证券投资咨询业务,并非法建议股票或操纵市场。
为了回应新情况下的非法股票推荐市场,中国商人投资咨询公司告诉《第一季》,新媒体的发展确实将新的股票推荐渠道和市场趋势带到了股市。尤其是在新股票投资者的激增和帐户空缺数量的情况下,迅速出现了新的高级新形式,例如实时股票推荐,为投资者提供了更直接和即时的信息交换平台。但是,应该指出的是,无论市场如何变化,无法公开推荐股票始终是证券行业的铁法和“红线”。从历史上看,对非法股票建议的惩罚政策始终存在,随着市场环境和监管技术的发展,随后的监管措施将不可避免地继续升级。