国家市场监督管理总局对 CNKI 滥用市场支配地位依法给予行政处罚，责令其全面整顿

2022 年 5 月，国家市场监督管理总局 （SAMR） 根据《反垄断法》对 CNKI 涉嫌垄断行为展开调查。调查期间，国家市场监督管理总局成立专案组，依法扎实、高效、稳健、有序推进案件查办工作，对CNKI进行现场检查，获取了大量证据材料;对其他竞品平台和大量用户进行广泛的调查取证;对本案证据材料进行深入核查和大数据分析;组织专家反复开展深入研究论证;多次听取 CNKI 的声明和意见，以保护其合法权益。

经调查，CNKI 在中国学术文献网络数据库服务市场具有主导地位。自 2014 年以来，CNKI 滥用这一优势地位实施垄断行为。一是通过不断提高服务价格、变相拆分数据库涨价，实施不公平的高价出售数据库服务的行为;第二，通过签订独家合作协议等方式，学术期刊出版商和高校不得授权任何第三方使用学术期刊、博士和硕士论文等学术文献数据，并采取多种奖惩措施，确保独家合作的实施。调查显示，CNKI实施不公平的高价和限制交易，排除和限制了中国学术文献网络数据库服务市场的竞争，侵犯了用户的合法权益，影响了相关市场的创新发展和学术交流传播，构成了“以不公平的高价卖货”和“限制交易相对方”的滥用市场支配地位。仅与无正当理由进行交易“，这是《反垄断法》第 22 条第 1 款第 （1） 款和第 （4） 款所禁止的。

根据《反垄断法》第五十七条、第五十九条的规定，综合考虑 CNKI 违法行为的性质、范围、持续时间和消除后果等因素，2022 年 12 月 26 日，国家市场监督管理总局依法作出行政处罚决定，责令 CNKI 停止违法行为，并处 CNKI 2021 年内销额 17.52 亿元人民币 5% 的罚款， 总计 8760 万元。同时，坚持依法规范、依法促发展并重的原则，监督CNKI全面落实整改措施，消除违法行为后果，并要求CNKI在解除独家合作、减轻用户负担等方面进行全面整顿， 加强内部合规管理，推动行业规范、健康、创新发展。

CNKI 公告

今日，同方CNKI（北京）科技有限公司、同方CNKI数字出版技术有限公司、中国学术期刊（CD-ROM版）电子杂志有限公司发布公告：

自 5 月 13 日国家市场监督管理总局对 CNKI 涉嫌垄断展开调查以来，我们全力配合，深入反省，进行了全面的自我调查。今天，我们收到了国家市场监督管理总局的行政处罚决定，我们真诚接受并坚决遵守。

我们认真学习贯彻落实中共二十大精神，按照习近平总书记关于学术资源信息平台的重要讲话精神，在广泛协商的基础上，制定了包括深入整顿独家合作、大幅降低服务价格等15项整改措施， 保护作者合法权益，持续优化相关服务，全面加强合规建设。特此宣布并接受公众监督。

作为平台型企业，我们将坚定不移地坚持“服务科技创新、促进学术传播、承担社会责任”的发展导向，坚持“以用户为中心”的经营理念，自觉维护公平竞争秩序，努力将CNKI建设成为具有中国特色的世界级学术资源信息平台。

CNKI 整改计划

今日，同方CNKI（北京）科技有限公司、同方CNKI数字出版技术有限公司、中国学术期刊（CD-ROM版）电子杂志有限公司发布整改预案

今天，国家市场监督管理总局依法对CNKI垄断案作出行政处罚决定。CNKI 真诚接受并坚决遵守处罚决定。根据行政处罚决定，结合社会各方面的意见和建议，CNKI在以下五个方面共制定了15项整改措施，现向社会公开，接受各方监督。

1. 彻底整顿与期刊和高校的独家合作

1. 推广行业非排他性合作模式。积极倡导并积极推动行业放弃独家授权权，探索平等合作、共赢发展的非独家合作模式。

2. 独家合作协议终止。停止签订新的和续签独家合作协议，并积极与期刊和高校协商，尽快终止现有的独家合作协议。

2. 显著降低数据库服务价格

3. 降低销售价格。用户学术文献数据库服务的实际交易价格将在三年内降低 30% 以上，且降价不会降低服务质量。

4. 完善定价机制。按照公平、合理、非歧视的原则，建立科学、公开、透明的服务定价机制。取消了 “并发数” 的定价方式，根据成本合理制定服务价格。

5. 纠正不合理的销售模式。彻底废除各种“个体期刊”和“单期刊”，停止分库单独出售的模式。

6. 建立价格沟通机制。以用户为中心，成立用户委员会，建立沟通机制，供用户调整数据库服务价格。

7. 扩展免费服务计划。我们将进一步扩大免费回溯期刊的范围，并免费开放“大学用户校外访问系统”。

8. 加强平台的公益性。坚持把社会效益放在首位，确立“服务科技创新、促进学术传播、承担社会责任”的发展导向，平衡平台的商业公益。

3. 保护作者的合法权益

9. 依法获得版权所有者的授权。应着力解决CNKI与版权方以及期刊、高校等实体之间授权链不完整、不规范的问题，依法依规获得版权方的授权。

10.改进报酬支付方式。完善与上游期刊合作的文献作者支付方式，为作者提供线上线下相结合的申请、结算、稿酬发放便捷渠道;与行业协会、版权集体管理组织协商，制定版权保护实施方案并严格执行。

11.健全为作者提供服务的机制。建立作者服务中心，发展作者服务平台，切实保护作者的合法权益。

四、持续优化相关服务

12. 开通个人论文抄袭检查服务。为响应师生和科研人员的合理需求，论文抄袭检查服务面向个人开放，价格不高于市场主流产品。

13. 提高学术不端行为检测技术水平。完善学术不端行为检测系统的技术手段、规则和算法、数据来源、版权保护等，切实提高用户学术不端行为检测质量。

五、全面加强合规建设

14. 健全合规管理制度。建立健全企业全方位、全过程的合规管理体系，加强对经营行为的有效控制。

15.加强合规风险管理。建立合规管理部门，开展反垄断和版权合规风险筛查，完善合规咨询、审核、培训和考核机制，确保依法依规开展运营。

综合自国家市场监督管理总局网站、CNKI 和中央电视台新闻

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