In 2024, the of the 's Bank of , the the and of the CPC and the on " ", on of - and of , and , to the , the self- of the , and for通过有效的自律惩罚,银行间市场的高质量发展。
全年,贸易商协会对88家公司(人员)进行了自律惩罚,涉及47个机构和41位负责人,并为违反34个机构的轻微违规行为提供了自律管理措施。从一年中看,银行间市场的自律纪律工作具有五个特征。
首先,密切关注第一级债券发行过程中的违规行为,并认真调查和惩罚违反债券发行的行为,例如结构性债券发行,回扣债券发行以及干扰发行率。严格调查和惩罚严重的违规行为,例如在主要和二级市场上“自助力 +代理人持有”,“隐藏的折扣”,长长的链条以及出于不当目的的竞标,机构类型涵盖发行公司及其分支机构,商业银行,商业银行,证券公司,证券公司,信托公司,信托公司,私募股权公司,私人资金,私人资金等,以继续进行监视和监视业务,并增强了监视和监督业务。此外,在调查和惩罚过程中,有许多涉嫌非市场发行的机构。
第二个是严格调查违反次要债券交易的行为,并专注于打击价格操纵,利息转移和贷款帐户。 2024年,贸易商协会致力于调查和惩罚严重违规行为,例如贷款债券帐户,进行代理交易以及利益转移以及不断净化二级市场生态。
第三个是标准化货币经纪业务和文件案例的开发,并调查和惩罚诸如客户身份识别和交易痕迹之类的问题。 2024年,贸易商协会提出了一个调查行为的案例,例如对六家货币经纪公司的客户和不规则交易痕迹的客户识别不足。大力促进经纪市场显示和数据治理,以提高行业透明度和标准化。
第四,请注意到期期的合规操作,并保持调查和惩罚筹集的资金和违反信息披露的强度。 2024年,贸易商协会对各种合规性事项进行了调查,例如有关重大事件和使用筹集资金的信息披露,并对涉及常规财务报告披露的违规行为施加了自律,有关重大事件的信息披露,混合使用的资金,筹集的资金,误解了劳动资金等,等等。
第五,加强了非法和不规则线索的报告,并加强了对恶性侵犯的惩罚。 2024年,贸易商协会将许多线索转移到监管局,以违反恶性违规,例如价格操纵,利息转移,严重影响市场秩序的贷款账户以及符合统一执法机制的严重信息披露违规行为。一些违规行为受到行政处罚。同时,监管机构转让的违规线索并根据法规对其进行处理。
In the next step, the of the 's Bank of , the will the and of the Work and the Work , to all of that the of the , the and and , the self- of the , and the and of the 市场。