主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

依据《企业会计准则第20号——企业合并》的规定，若参与合并的企业在合并前后的控制权均由同一方持续掌握，并且这种控制并非暂时的，则该合并属于同一控制下的企业合并。鉴于我公司及上海闻天下置业有限公司均受控股股东闻天下科技集团有限公司的长期控制，且这种控制并非临时性的，故此次合并属于同一控制下的企业合并。依据《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定，需将合并后的报告主体视为自最终控制方开始实施控制的那一刻起便持续存在，并且需对比较期间的财务数据进行回溯性调整。

非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

对《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》所提及的非经常性损益项目进行重新分类，将其定义为经常性损益项目，并对此进行详细说明。

适用 √不适用

主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 不适用

二、股东信息

普通股股东的整体数量、享有表决权恢复权的优先股股东的人数，以及前十位股东的持股明细表。

单位：股

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 不适用

在第三季度，公司成功实现了152.06亿元的营业收入，这一数字较去年同期增长了11.90%。同时，归属于上市公司股东的净利润达到了8.48亿元，同比增长了11.42%。半导体业务收入达到39.99亿元，毛利率为37.70%，净利润为6.83亿元；产品集成业务收入为108.05亿元，毛利率9.97%，净利润2.45亿元；光学模组业务净利润为0.10亿元。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:闻泰科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人为张学政，负责会计工作的主管是曾海成，会计机构的负责人亦为曾海成。

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：闻泰科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

本期涉及的企业合并中，被并购企业在合并前的年度净利润为负数，具体金额达到-15,620,190.98元；而在上一期，该被并购企业的净利润同样为负，具体数值为-1,024,306.58元。

公司负责人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：闻泰科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成

自2023年开始，首次实施新的会计准则或其解释，这些规定将导致对当年年初的财务报表进行相应的调整。

适用 √不适用

特此公告。

闻泰科技股份有限公司董事会

2023年10月25日

证券代码为：闻泰科技，其简称为：闻泰科技，公告编号为：临2023-081。

转债代码： 转债简称：闻泰转债

闻泰科技股份有限公司第十一届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及各位监事郑重承诺，本公告所载信息真实可靠，绝无任何虚假成分、误导性表述或重要信息缺失，且对于公告内容的真实性、精确度以及全面性，我们愿意承担相应的法律责任。

一、监事会会议召开情况

闻泰科技股份有限公司（简称“公司”）于2023年10月25日，通过现场会议形式，成功召开了第十一届监事会的第二十次全体会议。

（二）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

本次监事会的召开严格遵循了相关法律法规、行政规章、部门条例、规范性文件以及《公司章程》的明确要求。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《2023年第三季度报告》

我认可《2023年第三季度报告》的内容，详细情况请参阅公司当日公布的《2023年第三季度报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

会议审议并一致通过了《关于向2023年股票期权激励计划中预留的激励对象分配股票期权的提案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》及《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》（简称“《激励计划》”），结合公司2023年首次临时股东大会的批准，监事会认定，本次激励计划中预留股票期权的分配条件已满足，激励对象普遍满足相关法律法规、《激励计划》以及规范性文件的要求，因此，作为激励计划对象的主体资格，其合法性及有效性得以确认。监事会一致认可将2023年10月25日设定为预留的股票期权授予日期，并批准向符合资格的451名激励人员分配113.0502万份预留股票期权，每股行权价格为38.59元。

详细情况可参考公司于同一天发布的《关于对2023年股票期权激励计划中预留部分激励对象进行股票期权授予的公告》（公告编号：临2023-082）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

闻泰科技股份有限公司监事会

二〇二三年十月二十六日

股票标识：股票名称为闻泰科技 企业公告序号：临2023-080

转债代码： 转债简称：闻泰转债

闻泰科技股份有限公司第十一届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及各位董事郑重承诺，本公告所载信息真实可靠，绝无任何虚假信息、误导性表述或重要信息缺失，且对此公告内容的真实性、精确度及全面性承担相应的法律责任。

一、董事会会议召开情况

闻泰科技股份有限公司（简称“公司”）在2023年10月25日成功召开了第十一届董事会第二十六次会议，此次会议通过通讯表决的形式进行。

（二）本次董事会会议应到董事5人，实到董事5人。

本次董事会会议的举行严格遵循了相关法律法规、行政规章、部门条例、规范性文件以及《公司章程》的明确要求。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2023年第三季度报告》

同意《2023年第三季度报告》。具体内容详见公司同日发布的《2023年第三季度报告》。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》及《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》的规定，结合公司2023年首次临时股东大会的批准，董事会认定，公司2023年股票期权激励计划中设定的预留股票期权授予条件已全部满足。因此，董事会一致同意，将2023年10月25日设定为预留股票期权的授予日期，并向符合资格的451名激励人员发放113.0502万份预留股票期权，行权价格定为每股38.59元。

具体内容详见公司同日发布的《本公告旨在公布关于向参与2023年股票期权激励计划的激励人员分配预留股票期权的具体事宜。》（公告编号：临2023-082）。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

特此公告。

闻泰科技股份有限公司

董事会

二〇二三年十月二十六日

证券代码为：闻泰科技，其证券简称为：闻泰科技，公告编号是：临2023-082。

转债代码： 转债简称：闻泰转债

闻泰科技股份有限公司

关于向2023年股票期权激励计划的激励对象授予预留部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

股票期权预留授予日：2023年10月25日

股票期权预留授予数量：113.0502万份

依据《上市公司股权激励管理办法》（简称《管理办法》）及《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》（简称《激励计划》或“本次激励计划”），结合公司2023年第一次临时股东大会的批准，公司在2023年10月25日举行了第十一届董事会第二十六次会议和第十一届监事会第二十次会议。会议审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象分配预留股票期权的提案》，并决定将2023年10月25日设为本次激励计划的预留授予日。按照每股38.59元的价格，向451名激励对象分配了113.0502万份股票期权。具体细节如下：

一、股票期权授予情况

（一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况

2023年8月6日，公司举行了第十一届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案，以及提请股东大会授权董事会全权处理本次激励计划相关事宜的议案。在此次会议中，公司独立董事就上述议案发表了各自的独立见解。

在同一天，公司举行了第十一届监事会的第十六次会议，会议审议通过了《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的提案，以及《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》的提案等多项议案。监事会对本次激励计划的相关事宜进行了详细核实，并形成了相应的核查意见。

2023年8月7日至16日，公司对本次激励计划的首批激励对象名单进行了内部公示。在此公示期间，员工们有权向监事会提出自己的看法。公示结束后，监事会并未接到任何关于本次激励计划首批激励对象名单的异议。监事会就此名单进行了审查，并给出了相应的核查意见。

公司于2023年8月22日举行了2023年度的首次临时股东大会，会议审议并批准了《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及请求股东大会授权董事会全面处理本次激励计划相关事务的议案，同时公布了《关于公司2023年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

2023年8月25日，公司举行了第十一届董事会第二十三次以及监事会第十七次会议。在会上，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及数量的决议》以及《关于向2023年股票期权激励计划的激励对象首次授予股票期权的决议》。此外，公司独立董事对本次激励计划的相关议案提出了独立的观点。公司监事会对本次激励计划相关议案出具了核查意见。

公司已于2023年10月18日，在中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司，成功办理了本激励计划股票期权的首次授予登记手续。

2023年10月25日，公司举行了第十一届董事会第二十六次会议和第十一届监事会第二十次会议，会议审议并批准了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象分配预留股票期权的提案》。在此次会议上，公司的独立董事对激励计划相关提案提出了独立的见解。同时，监事会对该提案进行了审查，并给出了相应的核查意见。

（二）董事会关于符合授予条件的说明

依据《管理办法》的相关规定以及本次激励计划的条款，公司将对激励对象进行股票期权的授予，前提是必须同时满足以下各项要求；若其中任何一项条件未得到满足，则公司不得向激励对象发放股票期权。

1、公司未发生如下任一情形：

近期财务会计报告由注册会计师出具，其中包含否定意见或无法明确表态的审计结论。

在最近完成的会计年度，其财务报告的内部控制部分，注册会计师给出了否定评价，或者因某些原因未能提供明确的意见。

在上市后的最近三年中，存在未依照相关法律法规、公司章程规定以及公开承诺进行利润分配的情况。

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

在最近12个月期间，该个体被中国证监会或其下属机构评定为不适合担任相关职务。

在过去的一年里，中国证监会及其分支机构对涉及严重违法乱纪的行为实施了行政处罚，或实施了市场禁入等相应措施。

存在《中华人民共和国公司法》中明确规定的不能担任公司董事或高级管理人员的条件；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

经审查，公司董事会确认，公司及本次激励计划涉及的激励人员均未发生相关不良情况。据此，董事会决定，本次激励计划中预留的股票期权授予条件已全部满足。因此，董事会同意将2023年10月25日设定为预留股票期权的授予日期，并向451名激励人员授予共计113.0502万份股票期权，行权价格设定为每股38.59元。

（三）本次激励计划预留授予的具体情况